基礎研究人才評價應更強調“原創(chuàng)性”
近年來,基礎研究工作在我國科研體系中的重要性被不斷提及,對于我國綜合國力的提升作用不斷強化。在國家層面,加強基礎研究成為實現(xiàn)高水平科技自立自強的迫切要求,以及建設世界科技強國的必由之路。
加強基礎研究的關鍵在于要有一支高質量的科技人才隊伍,相關工作也已上升為地區(qū)乃至國家核心競爭力的關鍵所在。而作為科技人才隊伍建設的重要抓手和必要前提,隨著近年來“破五唯”等科技評價改革的推進,科技人才評價工作在總體上取得了一些進展,但是在引導和支撐科研人員追求卓越價值方面仍未實現(xiàn)根本性好轉,科研人員的獲得感不強。
基礎研究人才評價仍存在多重問題
一般而言,完整的人才評價體系應包括人才評價對象、人才評價機構、人才評價標準體系、人才評價方法以及人才評價制度。如果按照上述五個方面對基礎研究領域的人才評價體系進行梳理,可以發(fā)現(xiàn)依然存在以下一些突出問題。
第一,是量化導向的評價模式沒有根本性改變。過去,我國科研評價體系側重工作業(yè)績和產出等評價指標,呈現(xiàn)出“唯結果論”的傾向,科學引文索引(SCI)論文、項目等作為科研人員晉升考核的指揮棒,對科研人員束縛太大、施壓太重,久而久之,破壞了科研文化,科研人員不敢大膽探索原創(chuàng)性問題,與基礎研究瞄準的原始創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新背道而馳。
當前,我國盡管已從制度層面破除了“五唯”,部分高校也開始改革以論文數(shù)量為主要標準的評價方式,但更關鍵也更難的是破除管理者、教師以及學生心中的“五唯”。
必須承認,國內高校在評價過程中還在圍繞“論文、項目、獎勵”等指標衡量,要突破長期形成的具體量化導向的科研評價還需要深入改革。同時,“破五唯”后又產生了一些新問題。
比如,有的單位在職稱評審中走向另一個極端——既不看論文發(fā)表情況,也不看項目級別。在評價標準完全開放,且同行評議制度并不完善的情況下,這容易導致評價標準不明確、評價過程不透明、政策不穩(wěn)定、評價程序不規(guī)范等問題,挫傷科研人員積極性和能動性。
第二,符合基礎研究特點的評價指標體系尚未建立。長期以來,我國基礎研究經費以中央政府投入為主,企業(yè)、團體等社會主體的投入嚴重不足,高水平研究型大學基礎研究投入的增量比較小。
基礎研究投入渠道的單一化,直接導致對基礎科研人才的支持主要采取競爭性項目形式,金額較小且期限較短。特別是最具創(chuàng)新力的年輕科研人才獲得競爭性項目的難度更大,資助力度也更小。為滿足學術評價要求和自身科研需求,青年科研人員不得不申請許多零散的小項目,因此牽扯了許多科研精力,這顯然不利于他們的持續(xù)發(fā)展。
基礎研究具有原創(chuàng)性、探索性和不確定性等特點,對相關人員的評價方式應符合上述特點,切實轉換評價思路,建立符合科學知識生產方式的評價制度,這是激發(fā)基礎研究創(chuàng)新活力必須完成的制度轉型。
第三,基礎研究的評價主體多為小同行評價,評價主體比較單一,而單一的同行評議制度存在三方面缺陷。
一是科技人才評價應以創(chuàng)新、質量、貢獻等指標為導向,卻往往在執(zhí)行過程中出現(xiàn)行政權力大于學術權力的現(xiàn)象,導致科學的評價方法異化成摻雜復雜“關系”的主觀評價方法。
二是某些創(chuàng)新成果由于過于超前、與主流認識不同、突破定論、挑戰(zhàn)權威等原因,使評價專家對其價值不能達成共識。這種“非共識創(chuàng)新”往往導致問世不久的突破性、原創(chuàng)性、顛覆性成果不容易得到及時、公正的評價。長期以來,“研究成果需要經過時間考驗”的看法使“創(chuàng)新非共識”的缺陷一直延續(xù)。
三是同行評議總體上存在“既當運動員,又當裁判員”的情況,導致有關學者在評議該專業(yè)學科時,無法從學術界和社會大局出發(fā)考慮問題。
第四,團隊科研貢獻在評價體系中難以體現(xiàn)。在人才評價、職稱評審、科研評獎等影響青年人才學術成長的通道中,項目主持人和論文第一作者往往備受重視,項目參與者或論文合作者的貢獻卻難以得到認定。青年科研人員既要依靠大團隊成長,又必須花費相當多的精力申請主持項目,這只能讓青年人員關起門、各自為政,難以形成有組織的科研團隊。
然而,當代重大的基礎研究遠非單個人或少數(shù)幾個人能勝任,必須要有多部門、多系統(tǒng)的參與。為避免個體活動導致科研力量過度分散,對基礎研究人才的評價導向也應避免個人評價脫離團隊評價,不能僅看個人的科研能力,還要考察其協(xié)同能力、團隊能力等。
第五,跨學科的學術評價體系尚未形成,深入推進學科交叉的體制、機制壁壘依然存在??蒲性u價體系沒有體現(xiàn)出對學科交叉的鼓勵,導致組織模式并未打破傳統(tǒng)的學科邊界,系統(tǒng)協(xié)同深度交叉不夠,學科間真正的交叉與實質性融合尚未形成??蒲腥藛T在從事本學科外的教學科研工作時,其成果貢獻未能在考核晉升中得到充分體現(xiàn)。
第六,分類分層評價的指標體系需進一步完善?;A研究大致可分為四種類型——面向重大科學目標的基礎研究、國家需求前沿的基礎研究、以人為本的自由探索性基礎研究、以實際應用為目標的基礎研究。不同類型的基礎研究需要差異化的穩(wěn)定支持,針對各自特點制定差異性的評估方法,并構建出相應類型人才的評估體系。
總之,要綜合考慮人才不同發(fā)展階段的訴求,讓人才評價回歸學術本位,同時加強對人才成長的統(tǒng)籌安排,營造鼓勵創(chuàng)新的科學研究氛圍。
基礎研究人才應提升綜合創(chuàng)新能力
作為科技革命和產業(yè)變革的發(fā)端,基礎研究的重大突破往往催生顛覆性創(chuàng)新,帶來生產力的跨越式進步。無論從國家科技發(fā)展進入新階段考慮,還是從目前我國的現(xiàn)實需求出發(fā),基礎研究人才的評價都要更加強調“原創(chuàng)性”。
人才評價指揮棒要想引導科研人員投身原始創(chuàng)新,必須輔以長周期、寬松的評價環(huán)境,使科技人才有相對自由探索、思考真正科學問題的時間。鼓勵支持基礎研究人才開展非共識項目研究,探索未被證明、沒有研究基礎、無人探索或探索失敗的問題,力爭產生具有世界意義的重大創(chuàng)新成果。
為此,國家和科研單位應營造一種“鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”的創(chuàng)新文化環(huán)境,激發(fā)科技人才的責任感、想象力和創(chuàng)造力,鼓勵其大膽冒險、積極探索,不斷完善鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的容錯糾錯機制。
對于基礎研究人才群體來說,要提升他們的綜合創(chuàng)新能力。
綜合創(chuàng)新能力包括獲取信息、發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、產品開發(fā)的能力,將成熟的專業(yè)知識和理論應用到實際生產和生活中,解決復雜工程問題的能力,以及發(fā)散思維和逆向思維等創(chuàng)新思維和創(chuàng)新意識。因此,反映科研人員綜合創(chuàng)新能力的維度,例如敏銳觀察力、分析和解決問題的能力、學習能力和決策判斷能力等可以作為評價指標參考。
此外,作為當前推動中國經濟高質量發(fā)展的重要舉措,產學研協(xié)同合作已成為國家創(chuàng)新體系建設的重要組成部分??萍寂c產業(yè)的一體化程度不斷深化,科技創(chuàng)新成果特別是數(shù)字技術加速滲透融入現(xiàn)代產業(yè)體系,產業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈之間呈現(xiàn)相互交織、相互支撐、相互促進、協(xié)同發(fā)力的運行特征,這些都要求創(chuàng)新鏈各要素和主體之間有更加緊密的聯(lián)系。因此,無論是人才評價體系還是基礎研究人才本身,都應進一步提升產學研協(xié)同合作的意識及能力。
(作者單位:北京航空航天大學;本文為中國科協(xié)高端科技創(chuàng)新智庫青年項目“青年人才成長環(huán)境對原創(chuàng)性科研成果的影響及應對策略研究”階段性成果)
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